MASAK Uyum Süreçleri Danışmanlığı
MASAK uyumu, yalnızca bir politika metni hazırlamak değildir. Önce kuruluşun faaliyetleri ve tabi olduğu yükümlülükler belirlenir; ardından müşteri kabulü, risk değerlendirmesi, izleme, bildirim ve kayıt süreçleri işleyen bir düzene bağlanır.
Çalışma kapsamı
Yükümlülük ve kapsam analizi
Faaliyet alanı, işlem türleri ve geçerli yükümlülükler incelenir; unvan veya NACE kodu tek başına kesin sonuca dönüştürülmez.
Risk değerlendirmesi
Müşteri, ürün, kanal ve işlem riskleri ile kontrol eksikleri kurumun gerçek işleyişi üzerinden belirlenir.
Politika ve uygulama
Kapsama uygun prosedür, rol, eğitim, izleme ve kayıt düzeni oluşturulur; çalışanların uygulayabileceği akışlar hazırlanır.
Test ve iyileştirme
Örnek işlemlerle kontrol işleyişi sınanır; bulgular için sorumlu ve tamamlanma tarihi belirlenir.
Sık sorulan sorular
Çalışma sonunda hangi çıktılar hazırlanır?
Kapsama göre yükümlülük matrisi, uyum risk değerlendirmesi, müşteri kabul ve izleme akışları, eğitim planı ve bulgu takip listesi hazırlanır. Sorumlu, uygulama kanıtı ve gözden geçirme sıklığı her kontrol için belirlenir.
Her şirketin MASAK uyum görevlisi ataması zorunlu mu?
Hayır. Yükümlülük ve uyum görevlisi atama koşulları faaliyet alanı, yürütülen işler ve güncel düzenlemelere göre değerlendirilir. Şirket özelinde mevzuat analizi yapılmalıdır.
Uyum programı yalnızca bir prosedürden mi oluşur?
Hayır. Uygulanabilir bir program risk değerlendirmesi, sorumluluk, kontrol, eğitim, izleme, kayıt ve gerektiğinde bildirim süreçlerini birlikte ele alır; kapsam kuruluşun yükümlülüklerine bağlıdır.
Danışmanlık resmi bildirim veya atama yerine geçer mi?
Hayır. Danışmanlık sistemin kurulmasına ve değerlendirilmesine destek olur; mevzuatın kuruluş ve yetkili kişiler için öngördüğü sorumluluklar ayrıca yerine getirilir.
Resmî kaynaklar
Çalışmanın kapsamı, mevcut durum ve hedefler birlikte değerlendirildikten sonra belirlenir. Her öneri için sorumlu, uygulama süresi ve doğrulama yöntemi tanımlanır.
Figen Beyazağaç Gül · İç kontrol, uyum ve yönetim sistemleri danışmanı · Türkiye genelinde yerinde ve uzaktan çalışma.